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6月13日，證監(jiān)會主席易會滿在陸家嘴論壇透露了證監(jiān)會近期將陸續(xù)推出資本市場對外開放的務(wù)實舉措。其中，一是按照內(nèi)外資一致的原則，將允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現(xiàn)“一參一控”;二是合理設(shè)置綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求。

中國國際經(jīng)濟交流中心經(jīng)濟研究部副研究員劉向東6月16日對《證券日報》記者表示，資本市場對外開放是去年博鰲亞洲論壇我國宣布的系列開放政策措施的重要組成部分。因此，要推進資本市場對外開放就要加快推動銀行、證券、基金、保險等相關(guān)市場主體的開放，其中金融機構(gòu)允許外資參股控股就被提上日程。

6月14日晚間，證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面實行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度的要求，證監(jiān)會將按照內(nèi)外資一致的原則，允許境外股東對合資證券公司及合資基金管理公司實行“一參一控”，即允許1家機構(gòu)參股證券公司(基金管理公司)的數(shù)量不超過2家，其中控股證券公司(基金管理公司)的數(shù)量不超過1家。

蘇寧金融研究院高級研究員陳嘉寧6月16日在接受《證券日報》記者采訪時表示，允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現(xiàn)“一參一控”，意味著本來是針對內(nèi)資機構(gòu)設(shè)立證券公司和基金管理公司的要求，也給予了外資機構(gòu)，是我國證券市場持續(xù)對外開放的一種表現(xiàn)。

值得關(guān)注的是，針對合理設(shè)置綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求。證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，前期，為進一步加強證券公司股權(quán)監(jiān)管，證監(jiān)會起草了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，并于2018年3月30日至4月29日向社會公開征求意見。

證監(jiān)會將吸收采納各方的合理建議，在滿足風(fēng)險管控要求的前提下，適當(dāng)降低綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求，并對內(nèi)外資控股股東一體適用。

對此，劉向東認(rèn)為，為保證資本市場的規(guī)范健康有效運行，需要加強對券商等機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)的監(jiān)管，但強化風(fēng)險監(jiān)管不應(yīng)成為市場開放的阻力，因此在滿足風(fēng)險管控的要求下，應(yīng)適當(dāng)降低綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求，確實做到內(nèi)外資控股股東一體適用。

劉向東表示，總體上看，這些舉措體現(xiàn)了國家要把資本市場做強做大的決心，同時提供更便利的條件吸引更多境外投資者參與資本市場建設(shè)，促進行業(yè)良性競爭，提升行業(yè)服務(wù)水平，共同為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出積極貢獻。見習(xí)記者 孟珂

關(guān)鍵詞： 監(jiān)管 資本市場